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2019.06.10 ホームページが正式公開されました。

サービスのご案内

○投資助言・代理業登録申請代行業務
 投資助言・代理業に登録をご希望のお客様に代わって投資助言・代理業の登録申請を行政書士が代行いたします。
 契約書作成業務からスタートしたコレクト行政書士事務所の強みを生かし、投資助言・代理業の業務を行う際に必要な契約締結前交付書面・契約締結時の交付書面・投資顧問契約書の作成をセットにしたプランもございますので、投資助言・代理業への登録から業務開始まで一貫したサポートでお客様のご不安に寄り添うことができます。
 投資助言・代理業の登録をご検討の方は、無料で相談できる投資助言・代理業登録申請事前無料相談にお申込みください。

○IFA開業支援コンサルティング
 IFA(独立系ファイナンシャルアドバイザー)として開業をご希望のお客様に伴走し、ビジネスモデルの構築から、業務委託を受けたい証券会社等の選定、内部管理体制整備支援、証券会社等に提出する書類の作成支援等のコンサルティングを通してサポートをご提供いたします。
 IFAとして開業しいが、何から手を付けたらいいのかわからないというお客様にも丁寧なサポートをご提供いたします。
 IFAとして開業をご希望の方は、無料で相談できるIFA開業支援コンサルティング事前無料相談にお申込みください。

○ビジネス契約書作成サービス
 コレクト行政書士事務所のビジネス契約書作成サービスでは、金融商品取引法の知識を有するAFPでもある行政書士が、契約書を単なる紛争防止のためのツールとして位置づけるのではなく、「クライアント獲得・維持のためのツール」としても位置づけ、業務委託契約書等のビジネスに一般的に用いられる契約書の他にも、投資助言業/IFA/FPの皆様のクライアント獲得・維持に貢献できる契約書をご提供いたします。
 現在お使いの契約書にお悩みやご不満のある方には、リーガルチェックもご提供しております。

※お問い合わせだけでもお気軽にご連絡ください。
※約2分で入力完了
※必要な項目についてご入力いただき、お問い合わせ内容の先頭にご相談内容を記載してご送信ください。

電話番号:080-6583-7644
お問い合わせはこちら

投資助言・代理業登録申請代行業務について

○投資助言・代理業の登録から登録後の諸課題への対応まで一貫したサポートをいたします
 投
資助言・代理業への登録はゴールではありません。コレクト行政書士事務所は、お客様が安定的に業務を行える体制の構築をお手伝いいたします。

 投資助言・代理業に登録し、安定的に業務を行うためには、広告規制や断定的判断の提供禁止といった投資助言・代理業者が陥りがちな違反行為に抵触しないよう細心の注意を払いながら日々の業務を行う必要があります。
 コレクト行政書士事務所では、投資助言・代理業の登録に際し、適切な業務執行体制を構築できるようお客様をご支援いたします。

 また、投資助言・代理業への登録後も、お客様が日々、業務を行う中で感じる不安や疑問点に対して、アドバイスをご提供いたします。さらに、業務で使用する契約書の作成、該当した場合に提出する必要のある各種届出書の作成も承っております。このように投資助言・代理業の登録から登録後の諸課題への対応まで一貫して行えるのが当事務所の強みです。

○投資助言・代理業登録申請事前無料相談
 投資助言・代理業登録申請事前無料相談では、投資助言・代理業登録に関するお客様の疑問点やご不安についてお聴きした上で、お客様が登録をするための要件を満たしているかを確認し、投資助言・代理業へのご登録をご希望のお客様の状況の整理と現状の確認を行います。
 本無料相談では、今すぐ投資助言・代理業へのご登録をお考えのお客様はもちろん、次のようなお客様からのご相談も大歓迎です。

☑今すぐではないが、将来的に投資助言・代理業への登録を考えている
☑ビジネスプランはまだ具体的でないが、投資助言・代理業に興味がある

投資助言・代理業登録申請事前無料相談の詳細につきましては、コチラをご覧ください。

○投資助言・代理業登録申請代行業務
 投資助言・代理業登録申請代行業務は、投資助言・代理業登録申請代行ライトプラン投資助言・代理業登録申請代行スタンダードプランの二つのプランからお選びいただけます。
 両プランの内容は、次のようになっています。

◇投資助言・代理業登録申請代行ライトプラン
 お客様に代わって当事務所が投資助言・代理業登録申請を代行いたします。当プランは、投資助言・代理業の業務を行う際に必要な契約締結前交付書面・契約締結時の交付書面・投資顧問契約書を自前でご用意されているお客様を対象としております。

◇投資助言・代理業登録申請代行スタンダードプラン
 当プランは、通常の投資助言・代理業登録申請の代行のみならず、FP契約書作成専門の行政書士事務所である当事務所の強みを生かし、投資助言・代理業の業務を行う際に必要な契約締結前交付書面・契約締結時の交付書面・投資顧問契約書の作成をセットにしたプランとなります。

 投資助言・代理業の登録をご検討中のお客様は是非、コレクト行政書士事務所の投資助言・代理業登録申請事前無料相談にお申込みください。

投資助言・代理業登録申請代行業務の詳細につきましては、コチラをご覧ください。

○投資助言・代理業非登録事業者コンプライアンスサポート業務
 投資助言・代理業への登録をせずに、投資助言・代理業に該当する可能性のあるビジネスを行っておられる事業者様向けに、各種のコンプライアンスサポートを提供する業務です。
 投資助言・代理業非登録事業者コンプライアンスサポート業務では次の二つのサービスを提供いたします。

◇投資助言・代理業に抵触しないためのレギュレーション作成業務
 お客様が行っておられる業務の内容についてZoom又は対面にてヒアリングを行い、このヒアリングに基づいて、お客様が行っておられるビジネスが投資助言・代理業に抵触しないためのレギュレーション(規制集)の作成を行います。

コンプライアンス担当顧問業務
 継続的なモニタリングを必要とする業務を行っておられるお客様を対象に、コンプライアンス担当の顧問として当事務所が継続的にモニタリング業務やお客様の行っておられる業務が投資助言・代理業に抵触しないための助言をご提供いたします。

投資助言・代理業非登録事業者コンプライアンスサーポート業務の詳細につきましては、コチラをご確認下さい。

IFA開業支援コンサルティングについて

○IFA開業支援コンサルティングの基本方針
 IFA開業支援コンサルティングでは、適切なコンサルティングをご提供するため、以下の基本方針のもとに業務を行います。

①丁寧なヒアリング
 日本でIFAとして活動するためには、最初に証券会社等との間に業務委託契約を締結し、その後金融商品仲介業者として登録する必要があります。
 そのため、IFAとして開業ご希望のお客様が開業後に行いたい事業が金融商品仲介業の業務範囲のものかをを最初にヒアリングで確認させていただきます。

②ヒアリング結果を受けての具体的なコンサルティング内容の決定
 ①を基に、現状のお客様の社内体制をを踏まえ、お客様にご提供する具体的なコンサルティング内容を決定いたします。

③開業後を見据えたコンサルティングの提供
 IFA開業支援コンサルティングでは、お客様が金融商品仲介業に登録後、スムーズに業務を開始し、ビジネスを発展させることができるよう開業後を見据えたコンサルティングを行います。

○IFA開業支援コンサルティングでは以下のサポートを行います

 IFA開業支援コンサルティングでは、IFAとして開業をお考えのお客様に以下の①~③サポートをご提供いたします。

①IFAとしてのビジネスモデルの策定
 主たるお客様の属性、営業範囲を踏まえ、お客様のご希望をお聴きし、金融商品取引業者として収益性の高いビジネスモデルを構築するご支援をいたします。
 成果物は、レポートという形でお客様にお渡しいたします。

②委託を受ける証券会社等の選定
 IFAとしての業務が法令等に準拠し、適正に業務を遂行できる組織作りをご支援いたします。その上で、社内のコンプライアンス遵守体制を整備し、IFAに求められる水準の内部管理体制を構築できるようにいたします。
 成果物は、組織図等の形でお客様にお渡しいたします。

③契約申込書類等の準備・提出
 証券会社等が審査のために提出を求める書類の作成支援を行います。求められる書類は、個々の証券会社によって異なりますが、契約申込書、金融商品仲介業務従事者一覧表、法人登記簿謄本、秘密保持(守秘義務)契約書、営業報告書等の提出が求められることになります。

IFA開業支援コンサルティングの詳細につきましては、コチラをご覧ください。

○IFA開業支援コンサルティング事前無料相談
 IFA開業支援コンサルティング事前無料相談では、1時間程度の相談時間の中で、IFAとして開業をお考えのお客様の疑問点やご不安についてお聴きし、お客様がIFAとして開業するための要件を満たしているかを確認いたします。これを踏まえてIFAとして開業をご希望のお客様の状況の整理と現状の確認し、アドバイスをご提供いたします。

IFA開業開業支援コンサルティング事前無料相談の詳細につきましては、コチラをご覧ください。

ビジネス契約書作成サービスについて

○適切な契約書は競合他社と差別化できる強みの一つになります
 コレクト行政書士事務所で作成する契約書は、契約書作成に精通した行政書士が約6年間の実務経験の中でお客様の契約書に関するお悩みや課題を解決してきた経験に基づき、お客様の抱えておられる法的リスクや潜在的なビジネス上のニーズを満たすことのできるオーダーメイドの契約書を作成いたします。
 コレクト行政書士事務所のオーダーメイド契約書は、業務工程を明記し、可視化することで、お客様が提供するサービスからの便益をクライアントが具体的にイメージできる一助となります。こうした内容を契約書に規定することで、クライアントのお客様に対する信頼を高めることができ、契約書の作成をご依頼いただいたお客様の強みの一つとしていただける契約書となります。

○ビジネス契約書リーガルチェックサービスの特徴
 ビジネス契約書作成サービスでは、お客様がクライアントとの間で締結する契約書と業務提携先と提携する契約書(業務提携契約書)まで、幅広い分野にわたってお客様の事業展開に資する契約書作成業務を行っております。
 ビジネス契約書作成サービスでは、メールでのやり取りのみで、迅速にご要望の契約書を作成し、お客様にお渡しすることができます。

 ビジネス契約書作成サービスでは、次の4つを意識して業務を行っております。

①効率的なサービス提供
 非対面のサービス提供だからこそ、実現できる迅速なサービスの提供で、迅速にお客様の契約書に関するお悩みを解決します。

②顕在化していないニーズの掘り起こし
 お客様とのメールを通してのやりとりで明らかとなった契約書に対するお客様のご要望を契約書に盛り込むことに加えて、お客様のビジネスモデルやビジネスへの考え方をお聴きした上で、お客様の顕在化していないニーズまで満たせる契約書を作成いたします。
 このように契約書を作成することで、お客様の提供しておられるサービスに適した契約書とすることができます。

③お客様のクライアント獲得・維持への貢献
 ビジネス契約書作成サービスにおいて作成する契約書では、契約内容を巡る紛争が生じることを防止することを目指すだけでなく、契約書をクライアントに提供するサービスの内容を説明し、クライアントからの信用を獲得するツールとしても位置付けております。
 そのため、お客様がクライアントに提供されるサービスを契約書に書き込み、契約書を契約の完成図を目指す一助とすることを意識して作成しております。

④非接触化の推進
 withコロナ時代を見据え、ビジネス契約書作成サービスにおいても、オンラインでの面談をご希望の客様との面談はZoomでの面談を実施し、電子契約をご希望のお客様との契約締結は、電子契約を用いることで非接触をご希望のお客様にも安心してビジネス契約書作成サービスへお申込みをいただける環境を整備しております。

○ビジネス契約書リーガルチェックサービスもご提供しております
 現在お使いの契約書にお悩みやご不満のある方は、コレクト行政書士事務所のビジネス契約書リーガルチェックサービスにお申込み下さい。

ビジネス契約書作成サービスの詳細につきましては、コチラをご覧ください。

コレクト行政書士事務所業務報酬表

○投資助言・代理業登録申請代行業務
無料業務
◇投資助言・代理業登録申請事前無料相談(交通費が発生した場合は別途請求)

基本業務
◇投資助言・代理業登録申請代行業務ライトプラン
成功報酬440000円(税込)+申請に要した諸費用
◇投資助言・代理業登録申請代行スタンダードプラン
成功報酬440000円(税込)+契約締結前交付書面+契約締結時の交付書面+投資顧問契約書作成費用55000円(税込)=495000円(税込)+申請に要した諸費用

派生業務
◇投資助言・代理業有料面談[面談時間は1時間程度を想定]:11000円(税込)
◇各種届出書作成業務
:33000円(税込)
◇投資助言・代理業に抵触しないためのレギュレーション作成業務業務報酬:66000円(税込)~
◇コンプライアンス担当顧問業務報酬:月額55000円(税込)~


○IFA開業支援コンサルティング
無料業務
◇IFA開業支援コンサルティング事前無料相談(交通費が発生した場合は別途請求)

基本業務

◇IFA開業支援コンサルティング成功報酬99000円(税込)

○ビジネス契約書作成サービス
基本業務

◇ビジネス契約書作成サービス:33000円(税込)

派生業務
◇ビジネス契約書リーガルチェックサービス:22000円(税込)

オプション業務
◇契約書定額修正プラン:13200円(税込)

※銀行振り込み手数料はお客様負担
※交通費が発生した場合、別途請求
※無料業務、派生業務は、個別でもお申込みいただけます。

業務対応地域

○直接面談によるヒアリングは、東京都及び神奈川県のみの対応となります。
○東京都及び神奈川県以外のお客様につきましては、Zoomを用いたビデオ面談形式にてヒアリングを行わせていただきます。
○投資助言・代理業登録申請代行業務につきましては、客様の本店所在地を管轄する各財務局への申請が必要であるという業務の性質上、原則として東京都、神奈川県のお客様からのみ業務をお受けすることとさせていただきます。

※非対面でのヒアリングをご希望の東京都及び神奈川県のお客様につきましても、Zoomを用いたオンライン面談をご選択いただけます。

コレクト行政書士事務所ではテレワークを実施しております


 コレクト行政書士事務所では、現在、テレワークを実施しております。
 そのため、お客様との面談時以外は、新宿の事務所への出勤を行っておりません。御用のある方は、事前にメールか電話でのご連絡をいただきますようお願いいたします。

電話番号:080-6583-7644
お問い合わせはこちら
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◇コレクト行政書士事務所ブログ

 当事務所のブログ許認可の専門家が伝える投資助言・代理業とIFA(金融商品仲介業者)の許認可のポイントでは、当事務所のホームページに掲載している投資助言・代理業/IFA開業コラムに掲載している内容をブラッシュアップして掲載してまいります。
 その他にも、関連する法改正の動向やビジネス環境に関する解説や金融商品取引業に関連する用語解説等コラムに掲載していない内容もブログに掲載する予定なのでご興味のある方は、コラムと併せてご覧いただければ幸いです。