○投資助言・代理業登録を巡る現状
　現在、規制当局による新規参入抑制方針によって、新規の投資助言・代理業への登録は非常に困難となっております。登録を希望する事業者に求められる人的要件も年々厳格化される傾向にありますので、登録を希望する事業者のほとんどが申請にすら至らないのが現状です。
　このような状況にありますので、投資助言・代理業に該当する可能性のあるビジネスを行っている場合は、登録を目指すよりも、どうすれば投資助言・代理業に該当せずにビジネスを行えるのかを整理した上で、投資助言・代理業に該当しないよう細心の注意を払いながらビジネスを行う方が現実的かもしれません。
　もちろんこのような形でビジネスを行う場合、投資助言・代理業に該当しないだけでなく、商道徳の観点から見ても後指を指されない真っ当なビジネスである必要があるのは言うまでもありません。

○投資助言・代理業に抵触した場合の罰則
　無登録で投資助言・代理業を行った場合、「5年以下の懲役若しくは500万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する」(金融商品取引法第197条の2)とされています。

○投資助言・代理業非登録事業者コンプライアンスサポート業務概要
　投資助言・代理業非登録事業者コンプライアンスサポート業務は、投資助言・代理業への登録の抑制方針や困難化に伴って、投資助言・代理業への登録をせずに、投資助言・代理業に該当する可能性のあるビジネスを行っておられる事業者様向けに、各種のコンプライアンスサポートを提供する業務です。

○投資助言・代理業非登録事業者コンプライアンスサポート業務業務内容
　投資助言・代理業非登録事業者コンプライアンスサポート業務では、お客様が行っておられる業務の内容についてZoom又は対面にてヒアリングを行い、このヒアリングに基づいて、お客様が行っておられるビジネスが投資助言・代理業に抵触しないためのレギュレーション(規制集)の作成を行います。

◇投資助言・代理業に抵触しないためのレギュレーション作成業務
　レギュレーション(規制集)を作成しておくことで、社内でどういう行為が投資助言・代理業に抵触するのかを明確化して共有することができ、知らず知らずのうちに投資助言・代理業に抵触する行為をしてしまうリスクを低減することができます。
　また、万が一、規制当局の調査が行われた場合でも、レギュレーション(規制集)を作成してどういう行為が投資助言・代理業に該当するのかを理解した上で、投資助言・代理業に抵触しないよう細心の注意を払って業務を行っている旨を自信を持って規制当局に主張できるようにもなります。

◇コンプライアンス担当顧問業務
　継続的なモニタリングを必要とする業務を行っておられるお客様がご希望の場合は、コンプライアンス担当の顧問として当事務所が継続的にモニタリング業務やお客様の行っておられる業務が投資助言・代理業に抵触しないための継続的な助言をご提供いたします。

　投資助言・代理業非登録事業者コンプライアンスサポート業務は、お客様の次のような課題を解決いたします。

☑投資助言・代理業に抵触しないように業務を行いたいが、どのような行為が投資助言・代理業に当たるのか整理できていないので不安。
☑投資助言・代理業に抵触しないようにするためのNG集を作成して社内で共有して違法行為を行わないようにしたい
☑投資助言・代理業に抵触しない形で安心してビジネスを行える環境の構築を手伝ってほしい
☑規制当局からの問い合わせがあった場合に投資助言・代理業に抵触しないように業務運営をおこなっている旨を自信をもって主張できるようにしたい
☑投資助言・代理業に抵触しないよう業務を遂行するために専門家の継続的なサポートがほしい

○投資助言・代理業非登録事業者コンプライアンスサポート業務の流れ
※赤字の部分がお客様にご対応いただく部分です。

1．お客様からのお申込み
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2．契約書の締結
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3．Zoomによる面談にてお客様が実施している業務の詳細をヒアリング
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4．ヒアリングの内容を基にレギュレーションを作成
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5．お客様に当事務所指定の銀行口座に業務報酬を振り込んでいただく
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6．業務報酬の振り込み確認後、PDF化した領収書を電子メールに添付してお客様に送付

※お問い合わせだけでもお気軽にご連絡ください。
※約2分で入力完了
※必要な項目についてご入力いただき、お問い合わせ内容の先頭に「投資助言・代理業非登録事業者コンプライアンスサポート業務を希望」と記載し、その後に具体的なご相談内容を記載してご送信ください。

○投資助言・代理業非登録事業者コンプライアンスサポート業務業務報酬
◇投資助言・代理業に抵触しないためのレギュレーション作成業務業務報酬：66000円(税込)～
◇コンプライアンス担当顧問業務報酬：月額55000円(税込)～
※投資助言・代理業非登録事業者コンプライアンスサポート業務業務報酬では、お客様が行っておられるビジネスごとに、業務遂行にかかる工数が異なるため、頂戴する業務報酬が変動いたします。

電話番号:080-6583-7644